1月19日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)有關(guān)事項(xiàng)中勝山東濟(jì)寧私募證券投資基金的通知》，宣布協(xié)會從業(yè)人員管理平臺（）投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)功能已于2018年1月19日正式上線啟用，要求私募證券投資基金管理人按要求填報(bào)投資管理人員投資業(yè)績。

一、適用對象

私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員。

備注中勝山東濟(jì)寧私募證券投資基金：投資管理人員是指在受國務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

二、投資業(yè)績填報(bào)內(nèi)容

■ 基本信息；

■ 主要社會關(guān)系，即父母、配偶、子女、配偶父母；

■ 投資業(yè)績信息，即產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅（元/份）、累計(jì)凈值增長率（%）等信息。

備注：私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績表模板可從從業(yè)人員管理平臺下載。

三、投資業(yè)績初次填報(bào)流程

■ 在從業(yè)人員管理平臺填報(bào)。

■ 投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書資格證書，從業(yè)崗位應(yīng)為高級管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。

■ 具體操作流程參考文末《投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)操作手冊》，或至協(xié)會網(wǎng)站下載（下載路徑：協(xié)會官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺—從業(yè)人員管理信息）。

四、投資業(yè)績更新流程

分為兩種途徑：

■ 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù)，經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)確認(rèn)核實(shí)后自動(dòng)同步至從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行更新；

■ 未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績信息可通過從業(yè)人員管理平臺中投資業(yè)績維護(hù)功能進(jìn)行更新。

■ 通知原文

展開全文

關(guān)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的通知

各私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)：

為落實(shí)證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2016]13號）中對于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供投資建議的條件和要求，配合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）《私募證券投資基金管理人會員信用信息報(bào)告工作規(guī)則（試行）》（以下簡稱《信用信息報(bào)告工作規(guī)則（試行）》）順利實(shí)施，協(xié)會從業(yè)人員管理平臺（）投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)功能已于2018年1月19日正式上線啟用?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)功能主要內(nèi)容

投資業(yè)績填報(bào)主要針對私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員（注釋1） 。為維護(hù)行業(yè)公信力，防范可能發(fā)生的利益輸送和利益沖突，投資管理人員除應(yīng)填報(bào)完備的基本信息外，還應(yīng)填報(bào)包括主要社會關(guān)系即父母、配偶、子女、配偶父母；投資業(yè)績信息即產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅（元/份）、累計(jì)凈值增長率（%）等信息。私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績表模板可從從業(yè)人員管理平臺下載。

二、投資業(yè)績初次填報(bào)流程

投資業(yè)績初次填報(bào)流程應(yīng)當(dāng)在從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行。投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書資格證書，從業(yè)崗位應(yīng)為高級管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。投資管理人員投資業(yè)績內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)審核，或由其所任職機(jī)構(gòu)填報(bào)，填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。具體操作流程請參考《投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)操作手冊》（下載路徑：協(xié)會官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺—從業(yè)人員管理信息）。

三、投資業(yè)績信息更新流程

私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員完成初次填報(bào)后，可通過以下兩種途徑更新投資業(yè)績信息。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù)，經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)確認(rèn)核實(shí)后自動(dòng)同步至從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行更新；未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績信息可通過從業(yè)人員管理平臺中投資業(yè)績維護(hù)功能進(jìn)行更新。

四、注意事項(xiàng)

按《信用信息報(bào)告工作規(guī)則（試行）》要求，私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)會員信用信息報(bào)告將按季度更新。投資管理人員投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息作為報(bào)告的重要內(nèi)容，請各私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)填報(bào)更新相關(guān)信息，對于在填報(bào)過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。業(yè)務(wù)咨詢郵箱：。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2018年1月19日

注釋1：投資管理人員是指在受國務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)操作手冊

一、投資管理人員投資業(yè)績管理個(gè)人端

（一）投資管理人員投資業(yè)績管理——投資業(yè)績填報(bào)：

高級管理人員、基金經(jīng)理和投資經(jīng)理可就歷史投資業(yè)績進(jìn)行填報(bào)，如圖：

在進(jìn)入投資業(yè)績填報(bào)頁面后，首先需填寫社會關(guān)系信息，社會關(guān)系填寫包含但不限于父母、配偶、子女、配偶父母。證件號碼含字母的需區(qū)分大小寫，含括號的需使用英文括號，如沒有護(hù)照可填寫無。填寫完成后點(diǎn)擊保存，可開始進(jìn)行投資業(yè)績填報(bào)，如圖：

進(jìn)行投資業(yè)績填報(bào)可分為手動(dòng)填寫和通過模板附件上傳（可通過下載《私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績表》獲得模板）每位填報(bào)人在新增投資業(yè)績時(shí)至少填寫一條投資業(yè)績信息，填寫完成后需要上傳相關(guān)證明文件。各欄均支持多附件上傳。

其中投資間隔說明文件是指在每段投資經(jīng)歷之間間隔小于一年時(shí)需要上傳相關(guān)說明，如果不需要可不填。信息填寫完后點(diǎn)擊保存提交至機(jī)構(gòu)資格管理員審核。

在業(yè)績新增列表頁面可查看提交的投資業(yè)績填報(bào)所處當(dāng)前步驟及具體業(yè)績信息，如圖：

（二）投資管理人員投資業(yè)績管理——投資業(yè)績維護(hù)：

在完成業(yè)績新增流程后，如有需要個(gè)人可進(jìn)行投資業(yè)績維護(hù)，如圖：

點(diǎn)擊新增按鈕可修改已完成審核的投資業(yè)績信息，如圖：

修改完成后可提交至機(jī)構(gòu)的資格管理員進(jìn)行審核。

（三）投資管理人員投資業(yè)管理——投資業(yè)績信息更新

如果投資管理人員需要對投資業(yè)績信息進(jìn)行更新的，可通過系統(tǒng)投資管理業(yè)績填報(bào)功能進(jìn)行新增。離職人員在新機(jī)構(gòu)任職并完成從業(yè)資格注冊后，填報(bào)投資業(yè)績信息可查看到之前審核確認(rèn)過的投資業(yè)績信息。

二、投資管理人員投資業(yè)績管理機(jī)構(gòu)端

（一）投資管理人員投資業(yè)績管理——投資業(yè)績填報(bào)機(jī)構(gòu)審核：

機(jī)構(gòu)的資格管理員可登入機(jī)構(gòu)賬號對投資管理人員填報(bào)的投資業(yè)績進(jìn)行審核，如圖：

機(jī)構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績填報(bào)均在投資經(jīng)理業(yè)績機(jī)構(gòu)審核列表內(nèi)，機(jī)構(gòu)的資格管理員可根據(jù)個(gè)人提交的信息進(jìn)行審核。

審核頁面：機(jī)構(gòu)的資格管理員可選擇通過，拒絕，返回重填三個(gè)選項(xiàng)。機(jī)構(gòu)的資格管理員選擇拒絕或者返回重填時(shí)，需要填寫拒絕理由，否則無法提交。機(jī)構(gòu)的資格管理員選擇通過時(shí)，系統(tǒng)會自動(dòng)判斷，如提交的證券、期貨投資管理業(yè)績滿足3年以上連續(xù)可追溯，則該投資業(yè)績填報(bào)的完成還需要由協(xié)會進(jìn)行審核。

（二）投資管理人員投資業(yè)績管理——投資業(yè)績維護(hù)機(jī)構(gòu)審核：

在此菜單下可查看到機(jī)構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績修改的申請，可查看機(jī)構(gòu)內(nèi)的投資管理人員提交的投資業(yè)績信息，如圖：

點(diǎn)擊審核按鈕，進(jìn)入審核頁面，如圖：圖中標(biāo)紅的為修改后的信息

審核頁面：機(jī)構(gòu)的資格管理員可選擇通過，拒絕，返回重填三個(gè)選項(xiàng)。機(jī)構(gòu)的資格管理員選擇拒絕或者返回重填時(shí)，需要填寫拒絕理由，否則無法提交。機(jī)構(gòu)的資格管理員選擇通過時(shí)，系統(tǒng)會自動(dòng)判斷，如提交的證券、期貨投資管理業(yè)績滿足3年以上連續(xù)可追溯，則該投資業(yè)績修改的完成還需要由協(xié)會進(jìn)行審核。

信息來源：中基協(xié)

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