金融界網(wǎng)2月23日消息 第三家中外合資理財公司獲準(zhǔn)籌建！

2月22日富尊睿利3號私募證券投資基金，交通銀行發(fā)布公告稱富尊睿利3號私募證券投資基金，全資子公司交銀理財收到銀保監(jiān)會的批復(fù)富尊睿利3號私募證券投資基金，同意施羅德投資管理有限公司、交銀理財有限責(zé)任公司合資在上海市籌建施羅德交銀理財有限公司（以下簡稱“施羅德交銀理財”）富尊睿利3號私募證券投資基金，施羅德投資管理有限公司出資比例 51％富尊睿利3號私募證券投資基金，交銀理財有限責(zé)任公司出資比例 49％。

事實上，這并不是施羅德投資集團(tuán)和交通銀行的首次合作，早在2005年，兩家集團(tuán)就共同發(fā)起交銀施羅德基金管理有限公司，這次合作是兩家集團(tuán)在資管領(lǐng)域的再度攜手。

未來，交銀理財將按照監(jiān)管要求嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)程序，積極推動施羅德交銀理財盡快開業(yè)。

施羅德交銀再攜手

公開資料顯示，施羅德投資集團(tuán)成立于1804年，總部位于英國。成立伊始，就致力為全球投資者提供股票、固定投資、多元資產(chǎn)及另類資產(chǎn)的全方位投資服務(wù)，至今擁有逾200年的金融服務(wù)經(jīng)驗。截至2020年6月30日，施羅德投資集團(tuán)在全球范圍內(nèi)為客戶管理的資產(chǎn)管理規(guī)?？傊颠_(dá)6,496億美元。

1994 年，施羅德投資進(jìn)入中國市場，在上海成立第一個中國內(nèi)地的代表處，成為首批進(jìn)入中國內(nèi)地的外資資產(chǎn)管理公司之一。2005年與交通銀行聯(lián)合成立交銀施羅德基金管理有限公司。2007年，施羅德開始通過外資銀行的 QDII配額為客戶提供海外投資機會。2015年正式進(jìn)駐上海自貿(mào)區(qū)，成立全資子公司，并于2017年升級為外商獨資投資管理公司— 施羅德投資管理（上海）有限公司。

在中國內(nèi)地市場經(jīng)歷超過20多個寒暑，施羅德投資于2017年6月成功為旗下的亞洲高息股債基金獲取內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排認(rèn)可，為中國內(nèi)地投資者提供另一投資選擇。同年12月，施羅德投資管理（上海）有限公司正式獲得中國私募證券投資基金管理人資格。

作為首批獲準(zhǔn)開業(yè)的理財子公司，交銀理財是交通銀行的全資子公司，注冊資本為80億元，2019年6月13日在上海正式開業(yè)運營。交銀理財董事長涂宏曾表示，交銀理財設(shè)立的定位是，服務(wù)于母行建設(shè)具有財富管理特色和全球競爭力的世界一流銀行戰(zhàn)略，定位于交通銀行集團(tuán)“建最佳財富管理銀行”戰(zhàn)略使命的核心承載者，成為全集團(tuán)財富管理產(chǎn)品核心供應(yīng)商、大資管業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的綜合平臺。同時，放眼中國大資管市場，定位于國內(nèi)個人和機構(gòu)財富增長的主要推動者，跨境財富管理產(chǎn)品的重要提供者，國內(nèi)大資管行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極引領(lǐng)者。

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目前，交銀理財正著力搭建“以固收類為主，權(quán)益類、商品及金融衍生品類、混合類為輔”的凈值型理財產(chǎn)品體系，管理的理財產(chǎn)品規(guī)模突破11000億元。

此次，交銀理財與施羅德投資在資管領(lǐng)域的再度攜手，有利于交銀理財引進(jìn)國際資管機構(gòu)在投資管理、公司治理、經(jīng)營管理、資產(chǎn)組合管理、風(fēng)險管理等方面的專業(yè)經(jīng)驗，豐富理財產(chǎn)品供給，滿足投資者多元化服務(wù)需求。

更多合資理財公司在“路上”

2019年7月20日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室發(fā)布11條金融業(yè)對外開放措施，其中提出鼓勵外資參與設(shè)立理財子公司。

不到半年的時間，同年12月20日，中國銀保監(jiān)會批準(zhǔn)東方匯理資產(chǎn)管理公司和中銀理財有限責(zé)任公司在上海合資設(shè)立理財公司，東方匯理資管出資比例為55％，中銀理財出資比例為45％。

2020年09月24日，匯華理財有限公司獲開業(yè)批復(fù)，核準(zhǔn)劉慧軍為董事長。銀保監(jiān)會表示，這是第一家在華設(shè)立的外方控股理財公司，是落實金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的重要措施，將有利于引進(jìn)國際先進(jìn)資管機構(gòu)的專業(yè)經(jīng)驗，同時發(fā)揮中方股東在渠道、客戶等方面的優(yōu)勢，以及對國內(nèi)金融市場的深入理解和投資能力等方面的長處，進(jìn)一步豐富資管市場主體和產(chǎn)品種類，滿足投資者多元化服務(wù)需求。

2020年9月30日，匯華理財在上海舉行揭牌儀式，正式運營開業(yè)。

無獨有偶，2020年8月11日，中國銀保監(jiān)會發(fā)布公告，同意貝萊德金融管理公司、建信理財有限責(zé)任公司和富登管理私人有限公司合資在上海市籌建貝萊德建信理財有限責(zé)任公司（暫定名），貝萊德金融管理公司出資比例為50.1％，建信理財有限責(zé)任公司出資比例為40％，富登管理私人有限公司出資比例為9.9％。

目前，貝萊德建信理財有限責(zé)任公司的開業(yè)申請尚未披露，不過6個月的籌建時間即將到期。

銀保監(jiān)會新聞發(fā)言人曾在去年8月份表示，目前還有一些來自亞洲、歐洲和美洲的外資機構(gòu)正在開展市場調(diào)研，有的已明確了擴大在華業(yè)務(wù)的計劃，有的已遞交了開設(shè)機構(gòu)的初步申請。預(yù)計在今后一段時期將會有更多的外資機構(gòu)參與到我國金融市場，成為我國金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的有生力量。

這也意味著，未來會有更多的合資理財公司在“路上”。

光大銀行行長劉金曾在2020年中期業(yè)績發(fā)布會上透露，光大銀行的理財業(yè)務(wù)是未來發(fā)力的重點方向，光大銀行理財子公司在股份行中首家成立。未來，將按照國家進(jìn)一步對外開放的要求，加快合資理財公司的建設(shè)。

另外，據(jù)國泰君安固收團(tuán)隊研報，高盛與工商銀行合資理財公司也預(yù)計即將獲批，在上海成立，其中高盛資產(chǎn)持股51％、工銀理財持股49％。

來源:金融界網(wǎng)