中國(guó)基金報(bào)記者 林雪 高雯

11月22日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布壽光市晟興投資2022年債權(quán)了第31批疑似失聯(lián)私募名單，涉及壹彤財(cái)富投資、前海東亞基金、印象軒轅投資、九鼎國(guó)泰、上海銀來(lái)股權(quán)投資等50家公司。

基金君發(fā)現(xiàn)，其中一些私募曾出現(xiàn)過(guò)兌付危機(jī)，比如壹彤財(cái)富投資聲稱有上億地產(chǎn)做保障，但私募產(chǎn)品爆雷，涉及投資者超300名總計(jì)金額超10億；上海銀來(lái)股權(quán)投資實(shí)控人曾是上市公司總裁，但關(guān)聯(lián)公司卻出現(xiàn)兌付危機(jī)、母公司被警方立案；前海東亞基金曾宣傳800%壽光市晟興投資2022年債權(quán)的暴利回報(bào)，如今已經(jīng)被警方通報(bào)涉嫌非法吸收公眾存款罪，實(shí)控人被逮捕。

地產(chǎn)私募產(chǎn)品爆雷

涉及300多名投資者10億資金

天眼查信息顯示，壹彤財(cái)富投資基金管理（北京）有限公司成立于2014年5月19日，注冊(cè)資本2億元，但實(shí)繳資本為8800萬(wàn)左右。公司壽光市晟興投資2022年債權(quán)的大股東是哈爾濱壹彤投資集團(tuán)有限公司，穿透股權(quán)關(guān)系疑似實(shí)控人是自然人劉曦；同時(shí)，公司的法定代表人是耿旭，曾任招商銀行北京分行富力城支行的主管。

據(jù)央廣網(wǎng)今年8月報(bào)道，一名網(wǎng)友向《天天315》節(jié)目爆料，其認(rèn)購(gòu)的壹彤集團(tuán)旗下公司私募產(chǎn)品出現(xiàn)兌付問(wèn)題，并涉嫌資金挪用，其中受害人312名，總計(jì)金額超過(guò)十億元。

投資者陳女士在2017年購(gòu)買(mǎi)了壹彤財(cái)富發(fā)售的一款固定收益、保本保息的理財(cái)產(chǎn)品，資金用于哈爾濱壹彤房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司二手房墊資業(yè)務(wù)的日常流動(dòng)資金補(bǔ)充，投資門(mén)檻為100萬(wàn)元，投資期限12個(gè)月，承諾年化收益10%，據(jù)公司稱擁有估值接近4億的地產(chǎn)做保障。

在2018年初拿到本金和利息后，陳女士再次把錢(qián)交給了壹彤，但發(fā)現(xiàn)壹彤財(cái)富換了一個(gè)名字叫壹彤金誠(chéng)。但是到2019年初陳女士發(fā)現(xiàn)自己的錢(qián)拿不到了，才得知壹彤財(cái)富出現(xiàn)兌付危機(jī)。

據(jù)央廣網(wǎng)報(bào)道，今年4月，壹彤地產(chǎn)被爆出非法挪用客戶房款，涉案金額高達(dá)7000萬(wàn)元，受害者500余人。對(duì)于到期基金的兌付問(wèn)題，今年4月中旬，壹彤金誠(chéng)發(fā)延期兌付公告。其中提到，逾期的投資本金將分18個(gè)月兌付，至2020年9月全部?jī)陡锻戤?，投資收益部分將根據(jù)本金全部回款后繼續(xù)按比例分配。

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目前，部分投資人已經(jīng)到當(dāng)?shù)亟?jīng)偵部門(mén)報(bào)案。有投資人向記者發(fā)來(lái)壹彤集團(tuán)和集團(tuán)實(shí)際控制人劉曦與客戶經(jīng)理的開(kāi)會(huì)商量如何處理這件事的錄音。錄音中人們聽(tīng)到劉曦指示客戶經(jīng)理們先把有錢(qián)有勢(shì)能鬧騰的投資人的錢(qián)還了，并且說(shuō)如果把所有的錢(qián)都用于還債，公司就完了。

實(shí)控人曾是上市公司總裁

關(guān)聯(lián)公司兌付危機(jī)、母公司被警方立案

天眼查信息顯示，上海銀來(lái)股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2013年10月24日，注冊(cè)資本高達(dá)2億元，公司由上海銀來(lái)投資（集團(tuán)）有限公司100%控股，穿透股權(quán)關(guān)系，其實(shí)控人為蒲曉東，壽光市晟興投資2022年債權(quán)他也是上海銀來(lái)股權(quán)投資的法定代表人。

資料顯示，蒲曉東曾經(jīng)先后擔(dān)任上海城市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司總經(jīng)理、蘇州中茵股份有限公司副總裁、廈門(mén)創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司總裁、香港萬(wàn)佳錫業(yè)總裁，2013年成立上海銀來(lái)股權(quán)投資，擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)信息也顯示，上海銀來(lái)股權(quán)投資在2019年8月22日被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

基金君發(fā)現(xiàn)，蒲曉東掌控的上海銀來(lái)投資（集團(tuán)）有限公司、上海銀來(lái)股權(quán)投資擁有一張非常復(fù)雜的企業(yè)關(guān)系網(wǎng)，旗下關(guān)聯(lián)企業(yè)非常多。其中有一家上海銀來(lái)資產(chǎn)管理有限公司，今年就爆了雷，理財(cái)產(chǎn)品出現(xiàn)兌付危機(jī)，同時(shí)母公司銀來(lái)集團(tuán)被警方立案調(diào)查。

天眼查信息顯示，上海銀來(lái)資產(chǎn)管理有限公司的大股東是上海銀來(lái)投資（集團(tuán)）有限公司持股40%，還有自然人夏小平持股30%、唐罡持股30%。

據(jù)每日經(jīng)濟(jì)新聞今年4月份報(bào)道，有投資者購(gòu)買(mǎi)了上海銀來(lái)資產(chǎn)旗下的理財(cái)產(chǎn)品“易收益-神山國(guó)際度假村項(xiàng)目2期”，投資期限為3個(gè)月，預(yù)期年化收益率為7.5%，為資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓類理財(cái)產(chǎn)品，但是出現(xiàn)了逾期無(wú)法兌付的情況。

在出現(xiàn)兌付危機(jī)后，銀來(lái)集團(tuán)牽頭出面對(duì)投資者作出相關(guān)承諾，“對(duì)投資人負(fù)責(zé)到底”，并“以銀來(lái)集團(tuán)及其被投公司的全部資產(chǎn)兜底擔(dān)?！?，其在公眾號(hào)“銀來(lái)視角”上也發(fā)文稱，后續(xù)的還款資金的主要來(lái)源為銀來(lái)體系內(nèi)天長(zhǎng)、神山等地產(chǎn)項(xiàng)目。對(duì)于出現(xiàn)兌付困難的原因，銀來(lái)集團(tuán)歸結(jié)為壽光市晟興投資2022年債權(quán)：市場(chǎng)大環(huán)境的影響，加上公司自身管理應(yīng)對(duì)能力過(guò)于薄弱，犯了一個(gè)在投資領(lǐng)域中的通病——短募長(zhǎng)投。

但是每日經(jīng)濟(jì)新聞?dòng)浾邔?shí)地探訪銀來(lái)的幾處辦公地，得到警察的告知，“銀來(lái)已經(jīng)被經(jīng)偵立案了，投資人需準(zhǔn)備材料前往經(jīng)偵報(bào)案?！?/p>

據(jù)了解，銀來(lái)資產(chǎn)設(shè)立的理財(cái)產(chǎn)品名目繁多，以高收益吸引投資者。投資人提供的一張2017年產(chǎn)品收益表顯示，個(gè)別項(xiàng)目3個(gè)月到期付息的收益率就已達(dá)到7.5%，部分項(xiàng)目18個(gè)月到期付息的收益率達(dá)13.5%。

曾宣傳800%回報(bào)率

東亞基金涉嫌非法吸收公眾存款

在疑似失聯(lián)私募名單中，前海東亞基金曾以800%暴利吸引投資者，也有投資者在微博上表示，曾有業(yè)務(wù)員告訴他投資5萬(wàn)一個(gè)月連本帶利能收86750元，但很快東亞基金便出現(xiàn)兌付困難，投資者追債無(wú)門(mén)。如今東亞基金因涉嫌非法吸收公眾存款，實(shí)控人被逮捕。

2019年5月30日，深圳市公安局福田分局對(duì)深圳前海東亞基金以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案?jìng)刹?，全力追查涉案資金去向。

2019年8月10日，深圳市公安局福田分局發(fā)布通報(bào)，深圳前海東亞基金涉嫌非法吸收公眾存款案。根據(jù)通報(bào)，警方已于2019年7月5日依法對(duì)犯罪嫌疑人張某、嵇某利二人采取刑事拘留強(qiáng)制措施，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，該二人已被依法執(zhí)行逮捕。除了張某名下的貴州省遵義市某酒店52%的股權(quán)被凍結(jié)，公安機(jī)關(guān)還督促公司的業(yè)務(wù)員等將收取的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)及贓款退到指定收款賬戶。

天眼查資料顯示，前海東亞基金成立時(shí)間2015年9月2日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)，屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，備案基金25只，法定代表人嵇永利。

前海東亞基金除了面對(duì)非法吸收公眾存款罪，還有不少勞務(wù)糾紛和民間借貸糾紛。從天眼查資料看，目前涉及法律訴訟22起，已終結(jié)的案件10起，還有3起案件待開(kāi)庭，同樣大多涉及勞動(dòng)糾紛和民間借貸，被列為失信被執(zhí)行人8次。

已有955家機(jī)構(gòu)被列失聯(lián)公告名單

截至2019年11月21日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）已將北京盛世瑰寶藝術(shù)品投資管理有限公司等955家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站（www.amac.org.cn）中予以列示。依據(jù)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》以及協(xié)會(huì)關(guān)于“自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記”之規(guī)定，上述955家機(jī)構(gòu)中，418家機(jī)構(gòu)已被注銷登記；14家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷登記。

日前，協(xié)會(huì)自律核查工作中發(fā)現(xiàn)50家疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)（附件）。協(xié)會(huì)通過(guò)該50家機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中登記的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等聯(lián)系方式無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。

公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)仍未與協(xié)會(huì)聯(lián)系的私募機(jī)構(gòu)，認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)認(rèn)定后將在官方網(wǎng)站“私募基金管理人分類公示-誠(chéng)信信息-失聯(lián)機(jī)構(gòu)”欄目中予以公示，同時(shí)在該私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”欄目中予以標(biāo)示。公示滿三個(gè)月后且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記。

最后，附上第31批疑失聯(lián)私募名單。